有关中金彭博中国国债1-10年ETF(“中金中国国债ETF”或“子基金”)的重要信息。 除非另有说明,否则本网站中所用词语须具有子基金基金说明书(“基金说明书”)所给予的涵义。
重要信息

投资涉及风险(包括本金损失),而子基金并不一定适合每一个人投资。投资者应仔细阅读基金说明书及产品资料概要,以取得包括产品特征和风险因素在内的有关详情,并应在投资于中金中国国债ETF之前,对其个人的投资目标和其他情形予以考虑。本网站所提供的信息属一般性信息。如阁下对本网站的内容存有任何疑问,请于投资中金中国国债ETF之前向阁下的股票经纪人、银行经理、律师、会计师或其它财务顾问寻求独立的专业意见。

中金中国国债ETF是中金基金系列之下的一个子基金。中金中国国债ETF是一个跟踪指数的集体投资计划,其投资目标是提供在扣除费用及开支前与彭博1-10年期中国国债指数(「指数」)表现紧密相关的投资回报。但不保证中金中国国债ETF能够实现其投资目标。

请阁下注意以下关于中金中国国债ETF的几个事项:

投资者应在作出任何投资决定之前仔细阅读基金说明书及产品资料概要以取得所有风险因素的进一步详情,特别是与投资于中金中国国债ETF相关的风险。基金说明书及产品资料概要可在位于香港中环港景街1号国际金融中心第一期29楼的中国国际金融香港资产管理有限公司办事处索取,也可从本网站下载。除上述的事项之外,我们还促请投资者注意基金说明书及产品资料概要中载明的与中金中国国债ETF相关的特定风险因素。

中金中国国债ETF已获香港证券及期货事务监察委员会(证监会)认可,取得集体投资计划的资格。证监会认可不等同如对该产品作出推介或认许,亦不是对该产品的商业利弊或表现作出保证,更不代表该产品适合所有投资者,或认许该产品适合任何个别投资者或任何类别的投资者。香港交易及结算所有限公司(香港交易所)、香港联合交易所有限公司(香港联交所)、香港中央结算有限公司(香港结算)及证监会对本网站内容概不承担责任,亦不对该等内容之准确性或完整性作出任何陈述,并且明确声明,对于本网站全部或任何部分之内容以何种方式引起的或因对该等内容之依赖而以何种方式引起的任何损失,概不承担责任。

所提供与过往表现有关的信息(如有)不是对未来表现作出任何指示。

本网站显示的所有信息均按现状的基础下提供,中国国际金融香港资产管理有限公司对本网站所提供信息之准确性或完整性不作出任何陈述,亦不对其作出任何保证(不论是明示的还是默示)。

本网站内容未经证券及期货事务监察委员会审查。

管理人:中国国际金融香港资产管理有限公司

风险因素

投资者不应仅就本网站提供之资料而作出投资决定。请参阅子基金之发售文件以了解基金详情 (包括当中所载之风险因素之全文)。

一般投资风险

子基金的投资组合价值可能因以下任何主要风险因素而下降,因此阁下于子基金的投资可能蒙受损失。无法保证能偿还本金。

中国银行间债券市场及债券通风险

透过债券通及/或外资准入制度投资于中国银行间债券市场面临监管风险及波动风险、流动性风险、结算及交易对手风险等多项风险以及通常适用于债务证券的其他风险因素。透过外资准入制度及/或债券通投资于中国银行间债券市场的相关规则及规例可能变更,而有关变更可能具追溯效力。

倘若相关中国机关暂停中国银行间债券市场的开户或买卖或透过债券通进行交易,则子基金投资于中国银行间债券市场的能力会受到不利影响。倘若债券通实施暂停交易,子基金将须增加对外资准入制度的依頼,而其达致其投资目标的能力会受到负面影响。

债务证券风险

信贷/交易对手风险:子基金面临子基金可能投资的债务证券的发行人之信贷/违约风险。

利率风险:投资于子基金涉及利率风险。一般情况下,当利率下跌时,债务证券的价格会上升,反之,则下跌。

波动及流动性风险:与较成熟市场相比,中国市场债务证券的波动较大及流动性较低。在该等市场买卖的证券价格较为波动。该等证券的买卖差价可能颇大,而子基金可能承担重大交易成本。

评级下调风险:债务工具或其发行人的信贷评级其后或会被下调。倘出现该等评级下调,子基金的价值或会受到不利影响。概不保证子基金所投资的国债或国债的发行人将继续具有投资级别评级或继续得到评级。

主权债务风险:子基金投资于财政部所发行的证券或会面临政治、社会及经济风险。在不利情况下,主权发行人未必能够或愿意于到期时偿还本金及/或利息,或可能要求子基金参与重组有关债务。当主权债务发行人违约时,子基金或会蒙受重大损失。

估值风险:子基金的投资估值可能涉及不确定性及判断性决定。倘证实有关估值不正确,则可能影响子基金资产净值的计算。

信贷评级风险:评级机构给予的信贷评级受到局限,并不能保证证券及/或发行人于所有时间的信誉。

营运及结算风险

子基金可能在中国银行间债券市场承受与结算程序及交易对手违约有关的风险。透过中央国债登记结算有限责任公司进行结算的所有交易乃按券款对付基准进行,即子基金只在收到证券时方会向交易对手付款。倘交易对手未能交付证券,则交易或遭取消,这可能对子基金的价值造成不利影响。

集中风险

子基金的投资集中于特定地区(即中国内地)及债务工具。相对于投资组合更加多元化的基金而言,子基金的价值可能更为波动。子基金的价值可能更易受到影响中国市场的经济、政治、政策、外汇、流动性、税务、法律或监管事件等方面不利情况的影响。

中国内地市场风险

子基金在中国内地的投资或会涉及一般投资于更成熟市场不会涉及之更高风险及特别考虑因素,例如流动性风险、货币风险/管制、政治及经济不确定因素、法律及税务风险、结算风险、托管风险及有可能会大幅波动。

从资本中或实际上从资本中拨付分派的风险

从资本中或实际上从资本中拨付分派,意即退还或提取投资者原先投资或当中应占任何资本收益的部分款项。任何有关分派可能会导致子基金的每单位资产净值实时减少。

中国内地税务风险

就子基金透过债券通或外资准入制度在中国内地的投资变现的资本收益而言,现行中国税务法律、规例及惯例涉及风险及不确定因素(有关法规可能具有追溯效力)。子基金税务责任的任何增加,均会对子基金价值造成不利影响。

根据独立专业税务意见,子基金现时并无就(透过债券通或外资准入制度)买卖国债而产生的已变现或未变现资本收益总额作出任何预扣企业所得税拨备。适用税务法律有可能会变动,而中国税务机关或会对执行就资本收益征收中国预扣税有不同意见,这可能会对子基金的价值造成不利影响。

人民币分派风险

投资者务请注意,所有单位将只会以基础货币(人民币)收取分派。倘有关单位持有人并无人民币帐户,单位持有人或须承担与换算该等人民币分派为港元相关的费用及收费。单位持有人亦可能须就处理分派承担相关的银行或金融机构费用及收费。务请单位持有人咨询其经纪有关分派的安排。

人民币货币及兑换风险

人民币现时不可自由兑换,并须受外汇管制及限制的规限。虽然离岸人民币(CNH)和在岸人民币(CNY)乃相同货币,但两者以不同汇率买卖。离岸人民币与在岸人民币之间的任何差异可能对投资者产生不利影响。

非以人民币为基础货币的投资者买入卖出人民币买卖单位将承受人民币及其他货币(尤其是相关投资者的基础货币)之间的外汇汇率波动。并不保证人民币兑投资者的基础货币(如港元)的价值不会贬值。

被动投资风险

子基金采用被动方式管理,而由于子基金本身的投资性质,导致管理人无权采取对策适应市场变动。指数下跌时,预期子基金的价值会出现相应的跌幅。

跟踪误差风险

子基金可能会受到跟踪误差风险影响,即子基金的表现无法完全跟踪指数的表现。该跟踪误差可能是由于所使用的投资策略及/或费用及开支导致。管理人将监测及管理该风险以减少跟踪误差。概不能保证于任何时间可以完全复制指数的表现。

交易风险

单位于香港联交所的成交价乃受单位供求状况等市场因素带动。因此,单位可能以对比其资产净值的较大溢价或折价买卖,并可能大幅偏离每单位资产净值。

由于投资者于香港联交所买卖单位时会支付若干费用(如交易费及经纪费),故投资者于香港联交所买入单位时,可能要支付较每单位资产净值高的款额,在香港联交所卖出单位时所收取的款额亦可能较每单位资产净值低。

人民币柜台的单位为于香港联交所买卖及于中央结算系统结算的以人民币计值的证券。非所有股票经纪或托管人均准备就绪及能够进行人民币买卖单位的交易及结算。中国境外的人民币供应量有限亦可能会影响人民币买卖单位的流动性及交易价。

交易差异风险

由于中国银行间债券市场可能会在单位仍未定价时开市,因此子基金投资组合中的国债价值可能会在投资者未能买卖子基金单位的日子出现改变。单位价格相对资产净值的溢价或折价程度可能因中国银行间债券市场与香港联交所之间的交易时段差别而有所增加。

对庄家的依赖及流动性风险

尽管管理人将确保至少有一名庄家为单位在每一个柜台维持市场,并确保各柜台至少有一名庄家根据相关庄家协议在终止做庄安排之前发出不少于三个月的通知,倘单位没有或仅有一名庄家,单位的市场流动性可能会受到不利影响。亦无法保证任何庄家活动将行之有效。

潜在庄家可能无甚兴趣为人民币买卖单位提供作价买卖。此外,倘人民币的供应发生中断,可能会对庄家为单位提供流动性的能力造成不利影响。

双柜台风险

若不同柜台之间暂停单位的跨柜台转移及/或由经纪和中央结算系统参与者提供之服务程度有任何限制,单位持有人将只能够于单一柜台买卖其单位,而这可能妨碍或延误投资者的买卖。于各柜台买卖的单位的市价可能出现显著偏差。因此,投资者买卖于单一柜台买卖的单位时,可能较买卖于另一个柜台买卖的单位支付较高金额或收取较少的款项。

终止风险

子基金或会于若干情况下遭提早终止,例如当不再可以利用指数作为基准或子基金规模跌至10,000,000美元(或其等值金额)以下时。投资者在子基金终止时可能无法取回其投资及蒙受损失。

中金彭博中国国债1-10年ETF
投资目标

中金彭博中国国债1-10年ETF(“中金中国国债ETF”或“子基金”)的投资目标为提供在扣除费用及开支前与彭博中国国债1-10年指数(「指数」)表现紧密相关的投资回报。但不保证中金彭博中国国债1-10年ETF能够实现其投资目标。

收市单位净值^

日期: 2022-09-22

港元 128.3761
人民币 116.1113
即日估计每单位资产净值

对中金中国国债ETF而言,上述以港元和人民币计值的接近实时估计每单位资产净值,以及以港元计值的最后收市时每单位资产净值属指示性及仅供参考。接近实时估计每单位资产净值(以港元和人民币计)于香港联交所交易时段每15秒进行更新且由Solactive AG计算。

以港元计值的接近实时估计每单位资产净值的计算方法为,以人民币计值的接近实时估计每单位资产净值乘以离岸人民币(CNH)的接近实时人民币兑港元汇率(由Solactive AG报出)。由于以人民币计值的估计每单位资产净值在相关市场收市后不会更新,此期间以港元计值的估计每单位资产净值的变动仅由于接近实时汇率变动。

^以港元计值的最后每单位资产净值属指示性及仅供参考,并采用以人民币计值的官方最后每单位资产净值乘以假设汇率(非实时汇率),即路透社于同一交易日香港时间下午四时正提供的港元固定汇率计算。请参阅基金说明书了解更多详情。

基金资料
上市日期 2018年12月12日
财政年度 12月31日
派息频率 每年派息 (视乎管理人酌情决定)
一年内经常性开支 0.35%
管理费 当前为每年资产净值的0.20%
指数 彭博中国国债1-10年指数
指数代号 I33620CN Index
指数供应商 Bloomberg Index Services Limited
指数类型 总回报指数
基础货币 人民币
已发行单位数目 (截至 2022-09-22) 700,000.00
资产净值 (截至 2022-09-22) RMB 81,277,920.44
交易信息*
  港币柜台 人民币柜台
股份代号 3079 83079
上市交易所 香港交易所–主板
国际证券号码 HK0000458288 HK0000458296
证券交易所每日官方牌价股票号码 BD3RLS3 BD3RLT4
每手买卖单位数目 20 20
交易货币 港币 人民币
*该信息只适用于上市类别
参与经销商

交通银行国际证券有限公司、 中国国际金融香港证券有限公司、 招商证券(香港)有限公司、 广发证券(香港)经纪有限公司、 海通国际证券有限公司、 凯基证券亚洲有限公司、 Merrill Lynch Far East Limited、 中泰国际证券有限公司、 未来资产证券(香港)有限公司