有关工银中金美元货币市场ETF( “货币市场ETF”或“子基金”)的重要信息。除非另有说明,否则本网站中所用词语须具有子基金基金说明书所给予的涵义。
重要信息

投资涉及风险(包括本金损失)。子基金并不一定适合每一个人投资。投资者应仔细阅读基金说明书及产品资料概要,以取得包括产品特征和风险因素在内的有关详情,并应在投资于工银中金美元货币市场ETF之前,对其个人的投资目标和其他情形予以考虑。本网站所提供的信息属一般性信息。如阁下对本网站的内容存有任何疑问,请于投资工银中金美元货币市场ETF之前向阁下的股票经纪人、银行经理、律师、会计师或其它财务顾问寻求独立的专业意见。

工银中金美元货币市场ETF是中金基金系列之下的一个子基金。工银中金美元货币市场ETF是一个主动式管理交易所买卖基金,其投资目标是投资于短期存款及优质货币市场投资项目。子基金寻求按现行货币市场利率计算美元回报,主要的考量为资本保值及流动性。但不保证工银中金美元货币市场ETF能够实现其投资目标。

子基金提供上市类别单位(「上市类别单位」)及非上市类别单位(「非上市类别单位」)。上市类别单位及非上市类别单位的投资者受限于不同的定价及交易安排。由于适用于各类别的费用及成本不同,各上市及非上市类别单位的单位资产净值或会有所不同。上市类别单位当天于二级市场证券交易所按现行市价交易(可能与相关的资产净值不同),而非上市类别单位则通过中介机构按交易日结束时的资产净值出售,并于单一估值点交易,无法在公开市场上获得日内流动性。根据市况,非上市类别单位的投资者与上市类别单位的投资者相比可能处于优势或劣势。在市场压力较大的情况下,非上市类别单位的投资者可按资产净值赎回其单位,而二级市场上市类别单位的投资者仅可按现行市价(可能与相应的资产净值不同)赎回,且可能必须按大幅折让退出子基金。另一方面,上市类别单位的投资者可于当天在二级市场上出售其单位,从而巩固其头寸,而非上市类别单位的投资者仅可于当天结束时方可如此行事。

请阁下注意以下关于货币市场ETF的几个事项:

投资者应在作出任何投资决定之前仔细阅读基金说明书及产品资料概要以取得所有风险因素的进一步详情,特别是与投资于工银中金美元货币市场ETF相关的风险。基金说明书及产品资料概要可在位于香港中环港景街1号国际金融中心第一期29楼的中国国际金融香港资产管理有限公司办事处索取,也可从本网站下载。除上述的事项之外,我们还促请投资者注意基金说明书及产品资料概要中载明的与工银中金美元货币市场ETF相关的特定风险因素。

工银中金美元货币市场ETF已获香港证券及期货事务监察委员会(证监会)认可,取得集体投资计划的资格。证监会认可不等同如对该产品作出推介或认许,亦不是对该产品的商业利弊或表现作出保证,更不代表该产品适合所有投资者,或认许该产品适合任何个别投资者或任何类别的投资者。香港交易及结算所有限公司(香港交易所)、香港联合交易所有限公司(香港联交所)、香港中央结算有限公司(香港结算)及证监会对本网站内容概不承担责任,亦不对该等内容之准确性或完整性作出任何陈述,并且明确声明,对于本网站全部或任何部分之内容以何种方式引起的或因对该等内容之依赖而以何种方式引起的任何损失,概不承担责任。

购买子基金的单位不等同于将资金存放在银行或存款公司。子基金并不提供本金保证,而管理人并无责任按发售价赎回单位。子基金并无固定不变的资产净值。子基金不受香港金融管理局监管。

所提供与过往表现有关的信息(如有)不是对未来表现作出任何指示。

本网站显示的所有信息均按现状的基础下提供,中国国际金融香港资产管理有限公司对本网站所提供信息之准确性或完整性不作出任何陈述,亦不对其作出任何保证(不论是明示的还是默示)。

本网站内容未经证券及期货事务监察委员会审查。

管理人:中国国际金融香港资产管理有限公司

风险因素

投资者不应仅就本网站提供之资料而作出投资决定。请参阅子基金之发售文件以了解基金详情 (包括当中所载之风险因素之全文)。

一般投资风险

子基金的投资组合价值可能因以下任何主要风险因素而下降,因此阁下于子基金的投资可能蒙受损失。无法保证能偿还本金。

主动投资管理风险

管理人为子基金采用主动式管理的投资策略。子基金并不寻求追踪任何指数或基准,而管理人并无进行复制或代表性抽样。由于管理人的投资选择及/或程序实施可能导致子基金表现低于现行货币市场利率或其他具有类似目标的货币市场基金,子基金可能无法达成其目标。

债务证券风险

短期债务工具风险:由于子基金可能大量投资于短期内到期的短期债务工具,因此子基金投资的周转率可能相对较高,买卖短期债务工具产生的交易成本亦可能因而上升,继而或会对子基金的资产净值产生负面影响。

信贷/交易对手风险:子基金面临子基金可能投资的债务证券的发行人之信贷/违约风险。

利率风险:投资于子基金涉及利率风险。一般情况下,当利率下跌时,债务证券的价格会上升,反之,则下跌。

主权债务风险:子基金投资于政府所发行或担保的证券或会面临政治、社会及经济风险。在不利情况下,主权发行人未必能够或愿意于到期时偿还本金及/或利息,或可能要求子基金参与重组有关债务。当主权债务发行人违约时,子基金或会蒙受重大损失。

信贷评级风险:评级机构给予的信贷评级受到局限,并不能保证证券及/或发行人于所有时间的信誉。

评级下调风险:债务工具或其发行人的信贷评级其后或会被下调。倘出现该等评级下调,子基金的价值或会受到不利影响。概不保证子基金所投资的债务工具或债务工具的发行人将继续具有投资级别评级或继续得到评级。管理人未必能够出售评级被下调的债务工具。

估值风险:子基金的投资估值可能涉及不确定性及判断性决定。倘证实有关估值不正确,则可能影响子基金资产净值的计算。

与银行存款有关的风险

银行存款涉及相关金融机构的信贷风险。子基金的存款未必受任何存款保障计划的保障,或存款保障计划下所提供的保障价值未必足以弥补子基金存放的全数金额。因此,若相关金融机构违约,子基金或会蒙受亏损。

与回购协议有关的风险

若存放抵押品的对手方一旦违约,收回存放在外的抵押品或会受到延误,或原先收取的现金可能会因抵押品的不准确定价或市场变动而少于存放于对手方的抵押品,因而令子基金蒙受亏损。

与逆回购协议有关的风险

若存放现金的对手方一旦违约,收回存放在外的现金或会受到延误,或难以变现抵押品,或出售抵押品的所得款项可能会因抵押品的不准确定价或市场变动而少于存放于对手方的现金,因而令子基金蒙受亏损。

与资产抵押商业票据有关的风险

子基金可能投资于可能非常缺乏流动性,并且容易出现大幅价格波动的资产抵押商业票据。与其他货币市场工具相比,此等工具可能承受更大的信贷、流动性及利率风险。此等工具经常面临延期及预付风险以及无法满足相关资产支付义务的风险,这可能对证券的回报造成不利影响。

集中风险

子基金将主要投资于美元计值及结算的短期存款及货币市场投资工具。因此,与采用更多元化策略的广泛投资基金比较,子基金很可能更为波动。子基金的价值可能更易受到影响美元货币市场的不利经济、政治、政策、外汇、流动性、税务、法律或监管事件影响。

依赖投资顾问的风险

管理人已将子基金涉及在香港发行的存款证的投资酌情权委托给投资顾问,并将依赖投资顾问在子基金投资于在香港发行的存款证方面的专业知识和系统。与投资顾问的沟通或来自投资顾问的协助出现任何中断,或失去投资顾问或其任何主要人员的服务,均可能对子基金的运作产生不利影响。

交易风险(就上市类别单位而言)

单位于香港联交所的成交价乃受单位供求状况等市场因素带动。因此,单位可能以对比其资产净值的较大溢价或折价买卖,并可能大幅偏离每单位资产净值。

由于投资者于香港联交所买卖单位时会支付若干费用(如交易费及经纪费),故投资者于香港联交所买入单位时,可能要支付较每单位资产净值高的款额,在香港联交所卖出单位时所收取的款额亦可能较每单位资产净值低。

对庄家的依赖及流动性风险(就上市类别单位而言)

尽管管理人将确保至少有一名庄家为单位在每一个柜台维持市场,并确保各柜台至少有一名庄家根据相关庄家协议在终止做庄安排之前发出不少于三个月的通知,倘单位没有或仅有一名庄家,单位的市场流动性可能会受到不利影响。亦概不保证任何庄家活动将行之有效。

双柜台风险(就上市类别单位而言)

若不同柜台之间暂停单位的跨柜台转移及/或由经纪和中央结算系统参与者提供之服务程度有任何限制,单位持有人将只能够于单一柜台买卖其单位,而这可能妨碍或延误投资者的买卖。于各柜台买卖的单位的市价可能出现显著偏差。因此,投资者买卖于单一柜台买卖的单位时,可能较买卖于另一个柜台买卖的单位支付较高金额或收取较少的款项。

货币风险

子基金的一类股份可能按其基础货币以外的货币指定。子基金的资产净值可能受到该货币与基础货币之间的汇率波动以及汇率操控变动的不利影响。

终止风险

子基金或会于若干情况下遭提早终止,例如子基金规模跌至10,000,000美元(或其等值金额)以下时。投资者在子基金终止时可能无法取回其投资金额及蒙受损失。

从资本中或实际上从资本中拨付分派的风险

从资本中或实际上从资本中拨付分派,意即退还或提取投资者原先投资或当中应占任何资本收益的部分款项。任何有关分派可能会导致子基金的每单位资产净值实时减少。

以其他货币分派的风险

投资者务请注意,所有单位将只会以基础货币(美元)收取分派。倘有关单位持有人并无美元帐户,单位持有人或须承担与换算该等美元分派为港元相关的费用及收费。单位持有人亦可能须就处理分派承担相关的银行或金融机构费用及收费。务请单位持有人咨询其经纪有关分派的安排。

工银中金美元货币市场ETF
投资目标

工银中金美元货币市场ETF的投资目标是投资于短期存款及优质货币市场投资项目。子基金寻求按现行货币市场利率计算美元回报,主要的考量为资本保值及流动性。但不保证子基金能够实现其投资目标。

收市单位净值^

日期: 2022-09-22

港元 8,151.4893
美元 1,038.5055
美元 1,034.5968
美元 1,037.2679
即日估计每单位资产净值

对工銀中金美元貨幣市場ETF而言,上述以港元和美元计值的接近实时估计每单位资产净值,以及以港元计值的最后收市时每单位资产净值属指示性及仅供参考。接近实时估计每单位资产净值(以港元和美元计)于香港联交所交易时段每15秒进行更新且由Solactive AG计算。

以港元计值的接近实时估计每单位资产净值的计算方法为,以美元计值的接近实时估计每单位资产净值乘以接近实时美元兑港元汇率(由Solactive AG报出)。由于以美元计值的估计每单位资产净值在相关市场收市后不会更新,此期间以港元计值的估计每单位资产净值的变动仅由于接近实时汇率变动。

^以港元计值的最后每单位资产净值属指示性及仅供参考,并采用收市时以美元计值的官方最后每单位资产净值乘以假设汇率(非实时汇率),即路透社于同一交易日香港时间下午四时正提供的港元固定汇率计算。请参阅基金说明书了解更多详情。

基金资料
上市日期(上市类别) 2019年06月18日
成立日期 (非上市类别) 2019年11月18日
财政年度 12月31日
派息频率 每年派息 (视乎管理人酌情决定)
一年内经常性开支(上市类别) 0.245%
一年内经常性开支(非上市A类) 0.38%
一年内经常性开支(非上市I类) 0.29%
管理费(上市类别) 每年为0.245%
管理费(非上市A类) 每年为0.295%
管理费(非上市I类) 每年为0.195%
基础货币 美元
已发行单位数目 (截至 2022-09-22) 285,680.62
资产净值 (截至 2022-09-22) USD 296,439,135.50
交易信息*
  港元柜台 美元柜台
股份代号 3011 9011
上市交易所 香港交易所–主板
国际证券号码 HK0000507407 HK0000507415
证券交易所每日官方牌价股票号码 BJYHXT9 BJYHXV1
每手买卖单位数目 1 1
交易货币 港元 美元
*该信息只适用于上市类别
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